記者從青島市經(jīng)信委獲悉，為引導(dǎo)股權(quán)投資企業(yè)和社會(huì)資本向我市工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)投資，加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，日前，《青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)引導(dǎo)基金設(shè)立方案》正式印發(fā)。引導(dǎo)基金理事會(huì)由市經(jīng)信委、財(cái)政局、金融辦等成員單位組成，委托青島市中小企業(yè)公共服務(wù)中心作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。

按照規(guī)劃，青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)引導(dǎo)基金參股子基金將重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、高端產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)等領(lǐng)域，并按照引導(dǎo)基金出資額不超過子基金實(shí)收資本的25%，且不成為第一大股東，投資于青島轄區(qū)內(nèi)工業(yè)和信息技術(shù)企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍等相關(guān)要求，面向社會(huì)公開征集合作投資機(jī)構(gòu)，加快設(shè)立專業(yè)化的子基金，優(yōu)先扶持工業(yè)和信息化領(lǐng)域的高端產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈高端企業(yè)升級(jí)發(fā)展。

主投未上市企業(yè)

據(jù)了解，青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)引導(dǎo)基金由市政府設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，引導(dǎo)基金不以營利為目的。引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，構(gòu)建決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的管理體制;發(fā)揮財(cái)政資金的撬動(dòng)和放大效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)政府政策和市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合。

引導(dǎo)基金資金來源于市財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、引導(dǎo)基金的投資收益。視引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，由市財(cái)政在年度預(yù)算中統(tǒng)籌安排。主要通過參股方式，支持各類股權(quán)投資企業(yè)，在青共同設(shè)立參股產(chǎn)業(yè)投資基金、參股創(chuàng)業(yè)投資基金(子基金)，引導(dǎo)其向青島市工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

按照規(guī)劃，引導(dǎo)基金引導(dǎo)社會(huì)資本在青設(shè)立子基金，重點(diǎn)投資于符合青島城市功能定位、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的未上市的工業(yè)和信息技術(shù)企業(yè)。主要投資領(lǐng)域包括新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)及家電、汽車、電子信息等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，高端產(chǎn)業(yè)都市園區(qū)及小企業(yè)園等產(chǎn)業(yè)載體，電子商務(wù)、工業(yè)設(shè)計(jì)等公共服務(wù)平臺(tái)。

以參股支持為主

引導(dǎo)基金以參股支持為主，出資比例不超過子基金實(shí)收資本的25%，且不能成為第一大股東;子基金投資于青島本地企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍;對(duì)外投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%;對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過子基金資本總額的20%。子基金的存續(xù)期限原則上不超過7年，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但總存續(xù)期限不得超過10年。

據(jù)了解，引導(dǎo)基金在子基金穩(wěn)定運(yùn)營后，可通過將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其它股東、公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)、到期后清算退出三種途徑完成退出。在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出。退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

專業(yè)機(jī)構(gòu)受托管理

據(jù)了解，引導(dǎo)基金的運(yùn)作管理將設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)、專家評(píng)審委員會(huì)、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。

這其中，引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局、市金融辦等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金的資金籌集、支持方向，對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金管理中的重大事項(xiàng)。

專家評(píng)審委員會(huì)主要職責(zé)是對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為理事會(huì)決策提供依據(jù)。由政府有關(guān)職能部門、股權(quán)投資行業(yè)代表、專家共同組成。專家評(píng)審委員會(huì)成員由理事會(huì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，人數(shù)須為單數(shù)且不少于5人。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員2/3以上通過的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行決策。

青島市中小企業(yè)公共服務(wù)中心作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)利與義務(wù)。負(fù)責(zé)征集擬合作股權(quán)投資企業(yè)，對(duì)擬合作股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、組織專家評(píng)審、參股投資、退出等投資運(yùn)作及日常管理事務(wù)。

投資領(lǐng)域嚴(yán)格受限

在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，我市將建立完善的引導(dǎo)基金運(yùn)作和監(jiān)管機(jī)制，實(shí)行決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的管理體制。引導(dǎo)基金應(yīng)建立信息公開制度，重要運(yùn)作環(huán)節(jié)(股權(quán)投資機(jī)構(gòu)征集等)應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供法律咨詢和財(cái)務(wù)咨詢等服務(wù)。

同時(shí)，引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。對(duì)引導(dǎo)基金建立績效考核制度，定期對(duì)其政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。并由市財(cái)政局通過公開招標(biāo)方式確定引導(dǎo)基金托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。

按照規(guī)定，引導(dǎo)基金不得從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出，不得挪作他用。閑置資金只能存放銀行或購買國債。