上周五下午，股市傳來重磅消息!證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序，欣泰電氣退市后將不得重新上市。欣泰電氣發(fā)行人股份將被采取凍結(jié)或限制減持措施，承銷券商興業(yè)證券5.5億先行賠付。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，欣泰電氣涉嫌欺詐上市被退市，上市公司以及保薦機(jī)構(gòu)都負(fù)有不可推卸責(zé)任，從全局看，這是創(chuàng)業(yè)板首只退市個(gè)股，對(duì)今后強(qiáng)化市場監(jiān)管有重大意義。

欣泰電氣遭強(qiáng)制退市

記者從證監(jiān)會(huì)官方了解到，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)完成對(duì)欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行違法違規(guī)案的相關(guān)工作，并已經(jīng)送達(dá)相關(guān)處罰決定書，對(duì)現(xiàn)任或者時(shí)任董監(jiān)高作出行政處罰，同時(shí)對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查并送達(dá)了行政處罰事先告知書。這意味著，欣泰電氣將正式啟動(dòng)暫停上市及退市程序，成為中國資本市場首例因?yàn)槠墼p發(fā)行而被強(qiáng)制退市的案例。

上周五收盤后，欣泰電氣發(fā)布公告稱，7月7日收到中國證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，除對(duì)公司和相關(guān)人員處以罰款外，對(duì)溫德乙、劉明勝采取終身證券市場禁入措施，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。公司股票將于7月12日起復(fù)牌，交易30個(gè)交易日。深交所將自公司股票復(fù)牌30個(gè)交易日期限屆滿后的次一交易日對(duì)公司股票實(shí)施停牌，并在停牌后15個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。為了更好地提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，自2016年7月12日起，欣泰電氣股票復(fù)牌交易的三十個(gè)交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調(diào)整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價(jià)格的日漲跌幅限制比例不變。

公司保薦機(jī)構(gòu)均需擔(dān)責(zé)

對(duì)于退市后打算，欣泰電氣相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受媒體記者采訪時(shí)表示，由于身背6.26億元債務(wù)，公司退市后，或許將不得不走破產(chǎn)程序。除欣泰電氣外，其保薦商興業(yè)證券也收到了行政處罰及市場禁入事先告知書，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其處以罰款，沒收其承銷股票違法所得2078萬元;并擬決定對(duì)公司及蘭翔先生、伍文翔先生作出行政處罰及市場禁入措施。此前，興業(yè)證券發(fā)布公告稱，該公司董事會(huì)已同意公司使用自有資金，設(shè)立5.5億元先行賠付專項(xiàng)基金。這是中國證監(jiān)會(huì)新股發(fā)行制度改革引入保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度以來的首個(gè)先行賠付案例。

“欣泰電氣涉嫌欺詐上市，被啟動(dòng)強(qiáng)制退市，這件事上，不管是上市公司還是它的保薦機(jī)構(gòu)都負(fù)有不可推卸責(zé)任。”中泰證券青島香港中路營業(yè)部投顧尹敬波認(rèn)為，這是創(chuàng)業(yè)板首只退市個(gè)股，對(duì)今后強(qiáng)化市場監(jiān)管具有重大意義，對(duì)于因此虧損的散戶投資者們，可以依法對(duì)上市公司大股東及保薦機(jī)構(gòu)提起公訴，依法索賠。

對(duì)欺詐發(fā)行采取零容忍

證監(jiān)會(huì)表示，信息披露違法違規(guī)和欺詐上市案件造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)將本著絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任的原則充分動(dòng)員行政、司法和自律組織作用，追究行政等責(zé)任，對(duì)違法責(zé)任人將堅(jiān)決查處，欣泰電氣欺詐上市突破誠信底線，破壞資本市場正常秩序，對(duì)于這類公司，資本市場將采取零容忍，將其清除出資本市場，證監(jiān)會(huì)將全方位監(jiān)管執(zhí)法，有效維護(hù)市場秩序，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰。包括1宗超比例持股未按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)案，2宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。