據(jù)新華社北京9月11日電 中國證監(jiān)會11日通報稱，日前對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢，擬決定對五家機構和相關負責人作出行政處罰。

經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡技術服務有限公司申請開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控。

證監(jiān)會通報稱，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布 《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。

根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823萬余元，并處以5470萬元罰款;對華泰證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理胡智及信息技術部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得2865萬余元，并處以8595.9萬余元罰款;對海通證券零售與網(wǎng)絡金融部原任總經(jīng)理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風險管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。

對廣發(fā)證券責令改正，給予警告，沒收違法所得680余萬元，并處以2041余萬元罰款;對廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理王新棟、信息技術部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得871.7萬元，并處以1743萬元罰款;對方正證券信息中心負責人劉少明、網(wǎng)點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對浙商期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得27872元，并處以30萬元的罰款;對浙商期貨技術運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

馬信琪孫國棟操縱股票受重罰

證監(jiān)會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰

據(jù)新華社北京9月11日電 中國證監(jiān)會11日通報，日前已對馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”等13支股票價格兩案調(diào)查、審理完畢，擬對二人分別作出行政處罰。

據(jù)介紹，兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格，并快速反向賣出獲利。其中，馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報買入后快速撤單,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風科技”股價，隨后快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。孫國棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競價階段、連續(xù)競價階段、尾市階段通過虛假申報、連續(xù)申報抬高股價等方式影響“全通教育”等13只股票價格，并于當日或次日反向賣出獲利。

根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法相關規(guī)定，證監(jiān)會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政處罰：沒收馬信琪違法所得44萬余元，并處以132萬余元罰款;沒收孫國棟違法所得1129.9萬元，并處以3389.6萬元罰款。證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，我國法律法規(guī)嚴格禁止各種形式的操縱證券期貨市場行為，證監(jiān)會一經(jīng)查實認定，將迅速依法嚴厲打擊。