針對(duì)場外配資清理的問題，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍25日說，截至9月23日，69%的場外配資賬戶已完成清理，恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能。

張曉軍說，前一階段，證監(jiān)會(huì)按照既定部署積極推進(jìn)場外配資清理整頓工作?？傮w上看，清理工作平穩(wěn)，效果明顯?，F(xiàn)階段，清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場外配資賬戶。

他說，證監(jiān)會(huì)已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強(qiáng)與客戶的溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同，不要簡單地“一刀切”、“一斷了之”。證券公司應(yīng)當(dāng)積極與客戶進(jìn)行協(xié)商，繼續(xù)采取多種依法合規(guī)的承接方式，將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方法劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。對(duì)符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。

張曉軍說，目前，證券公司及場外配資賬戶持有人大多積極、主動(dòng)、認(rèn)真進(jìn)行清理，強(qiáng)行平倉比例較低。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照既定部署，平穩(wěn)有序地推進(jìn)場外配資清理整頓工作。

關(guān)于熔斷機(jī)制的推出是否有時(shí)間表的問題，張曉軍說，今年9月7日上交所、深交所和中金所就指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定公開征求意見以來，市場各方給予高度關(guān)注。截至9月21日，共收到來自市場各方的意見和建議4861條?？傮w來看，市場各方對(duì)指數(shù)熔斷機(jī)制的總體方案表示認(rèn)可，意見和建議主要集中在熔斷時(shí)間長度、與現(xiàn)有個(gè)股漲跌幅制度的銜接、熔斷閾值的設(shè)置、漲跌是否均熔斷等方面。

他說，下一步，證監(jiān)會(huì)將組織上交所、深交所和中金所認(rèn)真研究各方意見建議，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定，做好業(yè)務(wù)規(guī)則審批及技術(shù)系統(tǒng)調(diào)試等工作，待各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后正式實(shí)施指數(shù)熔斷。

對(duì)九宗案件作出處罰

中國證監(jiān)會(huì)25日通報(bào)，近期已對(duì)九宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括三宗內(nèi)幕交易案件、兩宗操縱證券期貨市場案件、兩宗信息披露違法案件和兩宗編造傳播虛假信息案件。

三宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進(jìn)行利潤分配等對(duì)上市公司股票價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中，魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過程中，利用和上市公司董秘的關(guān)系，買入該公司股票，全部賣出后獲利23.8萬余元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過程中與上市公司董事長頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票，全部賣出后分別獲利15.6萬余元和26.2萬元。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤分配方案期間，與上市公司董事長通話后，買入該公司股票，全部賣出后獲利109萬余元。對(duì)三起案件的相關(guān)人員，證監(jiān)會(huì)均作出了沒收違法所得并處以一倍罰款的行政處罰。

兩宗操縱證券期貨市場案件當(dāng)事人控制使用多個(gè)賬戶，動(dòng)用巨額資金，對(duì)市場造成了嚴(yán)重影響，證監(jiān)會(huì)均作出了頂格處罰。其中，2014年11月14日至2014年12月16日，姜為作為現(xiàn)貨市場最大的甲醇貿(mào)易商，控制42個(gè)期貨賬戶，采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，連續(xù)買賣期貨合約，同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情，操縱期貨交易價(jià)格。唐漢博控制12個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱 “銀基發(fā)展”股票價(jià)格，獲利252.89萬元。

兩宗信息披露違法案中，北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動(dòng)車雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值，在2012年年報(bào)中存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以40萬元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬元到10萬元不等罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司在收購其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估，在交易公告中作出不準(zhǔn)確、不完整的陳述。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以30萬元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬元到10萬元不等罰款的處罰。

兩宗編造傳播虛假信息案件中，四川金宇汽車城(集團(tuán))股份有限公司董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞，擾亂證券市場，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人作出了罰款20萬元的頂格處罰，并對(duì)被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財(cái)富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發(fā)展”股票，獲利13萬余元。證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

在此次作出行政處罰決定的9宗案件中，證監(jiān)會(huì)共對(duì)兩名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，采取了不同的量罰幅度，對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場禁入措施，罰沒款共計(jì)2223萬余元。

就“滬倫通”開展研究

針對(duì)“滬倫通”進(jìn)展情況，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍25日說，上交所和倫交所以及相關(guān)市場機(jī)構(gòu)在工作層面就未來合作的模式進(jìn)行了探討，證監(jiān)會(huì)支持兩地交易所層面開展互聯(lián)互通的可行性研究。 據(jù)新華社