近期，證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對(duì)于違法案件的查處力度，除集中作出一批行政處罰決定外，對(duì)11宗案件調(diào)查審理完畢。目前，上述案件已經(jīng)進(jìn)入告知程序。11宗案件中，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

11宗違法案件履行告知

3宗內(nèi)幕交易案件中既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項(xiàng)中，與上市公司顧問(wèn)聯(lián)絡(luò)后，隨后與劉某軍聯(lián)絡(luò)，兩人的證券交易活動(dòng)在上述聯(lián)絡(luò)發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過(guò)程高度吻合，不能作出合理解釋。我會(huì)擬決定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收吳某、倪某明違法所得392,669.25元，并處以785,338.5元罰款。其中，對(duì)吳某處以549,737.5元罰款;對(duì)倪某明處以235,601元罰款。

4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件具有三個(gè)特點(diǎn)：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動(dòng)用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個(gè)期貨賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價(jià)格，我會(huì)擬決定，沒(méi)收陶某和傅某南違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，陶某承擔(dān)罰款1,140,444元，傅某南承擔(dān)罰款1,140,444元，同時(shí)，因?yàn)閮扇擞绊懖换钴S合約價(jià)格的操縱手法，在一定程度上造成了相關(guān)合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重，我會(huì)擬對(duì)兩人分別采取5年期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入的措施。

此次告知的欺詐發(fā)行案件發(fā)生在非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中。2012年初，河南大有能源在相關(guān)材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)審核期間，故意隱瞞事實(shí)。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)大有能源、義煤集團(tuán)涉嫌欺詐發(fā)行的違法行為及涉案予以行政處罰，并對(duì)部分責(zé)任人給予市場(chǎng)禁入。而2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤(rùn)。

編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實(shí)性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實(shí)性為基礎(chǔ)的股票價(jià)格形成機(jī)制，削弱了以信息真實(shí)性為前提的市場(chǎng)有效性，是證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法重點(diǎn)之一。2015年5月21日，陳某使用名為 “三一巨人”的新浪微博賬號(hào)發(fā)布了“三一拿到了軍工準(zhǔn)入證，這是實(shí)力的象征，是黨和國(guó)家的信任”的信息。經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒(méi)有事實(shí)依據(jù)，與事實(shí)不符，屬于虛假信息。在接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程中，陳某能夠積極主動(dòng)配合調(diào)查，如實(shí)供述自己的違法行為，有悔過(guò)表現(xiàn)。證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令陳某予以改正，并處以15萬(wàn)元罰款。

對(duì)8宗減持案作出處罰

29日，記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，近期，證監(jiān)會(huì)集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法查處，并于日前對(duì)首批8宗案件作出了行政處罰決定。8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責(zé)任人。接到事先告知書(shū)后，7宗案件當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽(tīng)證請(qǐng)求，1宗案件當(dāng)事人提交了陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對(duì)前述8宗案件依法作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為18,323.6萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)3.83%，罰款總計(jì)2842萬(wàn)元。 (中證)