原標(biāo)題：7家上市3家過會 青島上半年實現(xiàn)直接融資383.57億

(記者 劉倩倩)記者從青島證監(jiān)局了解到，2019年上半年，青島轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，上半年實現(xiàn)直接融資合計383.57億元。其中IPO首發(fā)融資80.88億元，居全國第3位，占全國首發(fā)融資總額13%。股權(quán)融資合計151億元，超過去年全年融資額2倍。

海爾生物醫(yī)療、華夏天信等2家青企申報科創(chuàng)板并獲受理

今年7月22日，25家首批科創(chuàng)板公司掛牌上市，標(biāo)志著設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制這一重大增量改革在短短8個多月時間就已經(jīng)開花結(jié)果。科創(chuàng)板落地方面，我市前期建立了科創(chuàng)板項目輔導(dǎo)驗收綠色通道，推動海爾生物醫(yī)療、華夏天信等2家企業(yè)申報并獲受理。嚴(yán)格落實行業(yè)機構(gòu)投資者適當(dāng)性監(jiān)管，開展了專項檢查，對投資者了解交易制度、價格籠子問題的情況高度關(guān)注。此外，引導(dǎo)轄區(qū)4.1萬戶開通科創(chuàng)板權(quán)限的投資者理性認(rèn)識風(fēng)險，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性管理，并開展“走近科創(chuàng)你我同行”系列投教宣傳活動。

上半年實現(xiàn)直接融資合計383.57億元

數(shù)據(jù)顯示，我市企業(yè)上市和提高直接融資比重工作成效顯著。近兩年來，新增上市公司達(dá)到14家，境內(nèi)上市公司達(dá)到37家，轄區(qū)上市公司數(shù)量偏少的局面迅速扭轉(zhuǎn)，輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批的良性循環(huán)正在提速。今年以來又有7家公司成功上市，3家企業(yè)順利過會，擬上市公司達(dá)到21家(過會待發(fā)1家，在審8家，輔導(dǎo)備案12家)。上半年實現(xiàn)直接融資合計383.57億元。其中IPO首發(fā)融資80.88億元，居全國第3位，占全國首發(fā)融資總額13%。股權(quán)融資合計151億元，超過去年全年融資額2倍。

交易所債券融資規(guī)模不斷實現(xiàn)新突破，交易所地方債近三年發(fā)行規(guī)模占青島市地方債比重超過70%，諸多債券創(chuàng)新品種持續(xù)落地，可轉(zhuǎn)債、可交換債等股債混合型產(chǎn)品、可續(xù)期債和多只全國首單、全省首單的資產(chǎn)支持證券品種亮點不斷，目前轄區(qū)交易所債券存量達(dá)到1016億元，待發(fā)行500億元，有力支持了青島市經(jīng)濟建設(shè)和民生改善。完成并購重組6起，交易金額118億元，資本市場并購重組主渠道作用充分發(fā)揮，青島海爾、青島雙星、天華院等公司的海外并購項目成功實施，形成了一批示范案例。

各類證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)總計452家

2019上半年以來，我市行業(yè)機構(gòu)集聚效應(yīng)顯現(xiàn)。各類證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)總計452家，財富管理規(guī)模約3607億元。轄區(qū)私募基金達(dá)249家，期貨交割庫達(dá)27個，兩個聚集區(qū)基本形成，轄區(qū)行業(yè)機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟能力明顯提升。外資獨立基金銷售機構(gòu)、外資控股證券公司、公募基金公司、法人期貨公司等各類法人機構(gòu)申設(shè)工作取得積極進展，一旦落地將使青島財富管理、機構(gòu)業(yè)態(tài)發(fā)生根本性變化。

上市公司質(zhì)量在提升 投資者保護加強

據(jù)介紹，我市制定實施提高上市公司質(zhì)量5個方面20條行動計劃，盯緊風(fēng)險公司、關(guān)鍵人員和關(guān)鍵事項，集中力量解決問題，打造提高上市公司質(zhì)量的良好生態(tài)。上半年，中上協(xié)在青島召開第四期上市公司董事長總經(jīng)理研修班，上交所在青開展第四期“企業(yè)上市領(lǐng)軍人才”培訓(xùn)，深交所青島資本市場服務(wù)基地正式揭牌并開展調(diào)研交流，并召開了青島轄區(qū)上市公司董事長專題座談會。

青島轄區(qū)第4家省級投教基地藍(lán)?；鸸龀晒γ?，上半年，我市特別舉辦了“3.15國際消費者權(quán)益日”“5.15全國投資者保護宣傳日”“金融知識進高校”等特色投教活動，強化對投資者的保護。第十屆“投資者教育和保護百日講壇”活動正在積極籌備。去年年底，公檢法和青島證監(jiān)局聯(lián)合打擊證券期貨違法犯罪的四方工作機制在全國率先出臺。

強監(jiān)管 對轄區(qū)41家市場主體實施現(xiàn)場檢查

上半年，青島證監(jiān)局按照風(fēng)險導(dǎo)向和雙隨機原則，對轄區(qū)41家市場主體實施現(xiàn)場檢查，采取行政監(jiān)管措施15件，向稽查總隊移送舉報線索1起，稽查自辦案件5起，線索擬移送公安1起，推動1起案件啟動刑事調(diào)查，自審案件并作出行政處罰決定1起，在審1起，執(zhí)行罰款91萬元。已采取的行政監(jiān)管措施與行政處罰均被記入誠信檔案并按照要求公開，將2名處罰對象納入失信聯(lián)合懲戒。