【編者按】按照“圍繞中心、服務(wù)大局、提高質(zhì)量、講求實效”的提案工作方針，青島市政協(xié)提案辦聯(lián)合信網(wǎng)傳媒推出“優(yōu)秀提案背后的故事”系列策劃，挖掘優(yōu)秀提案的思想內(nèi)涵，捕捉提案人的思想亮點，廣泛宣傳、典型引路，以此不斷提升政協(xié)委員履職成效。

信網(wǎng)12月23日訊（記者 顧青青）近年來，膠東經(jīng)濟圈資本市場發(fā)展迅猛。上市公司、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場企業(yè)數(shù)量明顯增長，但與長三角、珠三角等一體化區(qū)域橫向?qū)Ρ热圆罹嗝黠@。青島市政協(xié)委員、藍海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司總經(jīng)理常欣一直關(guān)注著膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展，他提出的“多層次資本市場推進膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展的提案”獲評市政協(xié)十四屆一次會議優(yōu)秀提案。

青島市地方金融監(jiān)督管理局多年來也一直高度重視資本市場建設(shè)工作，重點從加快發(fā)展多層次資本市場建設(shè)、支持藍海股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展、拓寬企業(yè)融資渠道、促進創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)支持實體經(jīng)濟四方面推動多層次資本市場建設(shè)。

膠東經(jīng)濟圈一體化仍有提升空間

膠東經(jīng)濟圈于2020年建立，青島、煙臺、威海、濰坊、日照五市致力構(gòu)建合作機制完善、要素流動高效、發(fā)展活力強勁、輻射作用顯著的區(qū)域發(fā)展共同體，打造全省高質(zhì)量發(fā)展強勁引擎。

作為山東乃至中國北方經(jīng)濟活力強、開放程度高的區(qū)域，膠東經(jīng)濟圈也交出了精彩答卷。截至2021年底，膠東經(jīng)濟圈共有境內(nèi)上市公司146家，占全省總量的54%，新三板掛牌公司176家，占全省總量的40%。2021年，全省新增上市公司37家，創(chuàng)近十年新高，其中膠東經(jīng)濟圈新增24家。

“但目前膠州經(jīng)濟圈仍存在資本市場聯(lián)動不足，要素資源融合不足，青島龍頭作用發(fā)揮不充分的問題。”常欣委員表示，膠東經(jīng)濟圈與長三角、珠三角等一體化區(qū)域橫向?qū)Ρ热圆罹嗝黠@。這與膠東經(jīng)濟圈區(qū)域內(nèi)資本與產(chǎn)業(yè)互動不足，缺少膠東經(jīng)濟圈產(chǎn)業(yè)基金、市場協(xié)會等市場化組織或?qū)嶓w有關(guān)。

常欣認為，膠東經(jīng)濟圈要素市場資源豐富，但合作機制有待建立，亟需形成要素流動高效、發(fā)展活力強勁、輻射作用顯著的要素交易市場發(fā)展共同體，逐步破除阻礙要素自由流動的體制機制障礙。

委員從三體系六創(chuàng)新提出建議

“目前，青島市在膠東經(jīng)濟圈城市首位度逐步提高，具備財富管理綜合改革試驗區(qū)、上合示范區(qū)和自貿(mào)試驗區(qū)等先發(fā)條件，法人機構(gòu)已集齊七張牌照，多層次資本市場體系健全，與膠東經(jīng)濟圈其他城市能夠形成較好的互補性與差異性。如何發(fā)揮好青島市龍頭作用，是進一步推動五市資本和產(chǎn)業(yè)對接、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展亟需提升的課題。”

以多層次資本市場推進膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展，常欣委員從三體系、六創(chuàng)新在提案中撰寫了他的建議。

一方面，他建議依托區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)膠東經(jīng)濟圈資本市場綜合服務(wù)基地，完善上市企業(yè)儲備、專精特新企業(yè)孵化、非上市公司股權(quán)登記托管三體系，從而加速整合半島資本、產(chǎn)業(yè)、人才、科技等優(yōu)質(zhì)資源。另一方面，他建議從支持區(qū)域性股權(quán)市場開展區(qū)塊鏈試點建設(shè)，構(gòu)建中小微企業(yè)數(shù)據(jù)生態(tài)、支持探索分類分層服務(wù)企業(yè)試點等六項創(chuàng)新支持區(qū)域性股權(quán)市場開展工作。

以資本市場為抓手讓膠東經(jīng)濟圈更緊密

近年來，青島始終加快發(fā)展多層次資本市場建設(shè)。常欣的提案建議也得到了青島市地方金融監(jiān)督管理局、青島市證監(jiān)局的積極回應(yīng)。

堅持主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所一體推進，聚焦“專精特新”中小企業(yè)，積極推動創(chuàng)新型中小企業(yè)北交所上市、在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。在今年6月份，青島市政府與北交所、全國股轉(zhuǎn)公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，設(shè)立北京證券交易所青島服務(wù)基地，目前青島已成為北交所服務(wù)基地山東首站。

如今，藍海股權(quán)交易中心正積極推進中央網(wǎng)信辦批準(zhǔn)的區(qū)塊鏈試點工作。青島市地方金融監(jiān)督管理局等部門已牽頭組建了協(xié)調(diào)機制，列入《數(shù)字青島2022年行動計劃》，目前試點工作進展順利，已完成“區(qū)塊鏈+股易通”，在全國率先實現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場與市場監(jiān)管、審批部門的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

此外，青島還拓寬了企業(yè)融資渠道，印發(fā)《進一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施獎勵實施細則》，完善落戶獎補政策，將投資本地企業(yè)資金不低于創(chuàng)投風(fēng)投實繳資本的10%或?qū)Φ胤街苯赢a(chǎn)生的經(jīng)濟貢獻大于獎勵金額作為申請落戶獎補的前提條件，并著重鼓勵創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投早投小投科技，以此促進創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)支持青島的實體經(jīng)濟。

下一步，青島市地方金融監(jiān)督管理局將會同青島證監(jiān)局持續(xù)關(guān)注證監(jiān)會關(guān)于新三板對接機制、財務(wù)顧問、股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額出質(zhì)等試點工作動態(tài)，推進藍海股權(quán)交易中心爭取試點工作。

關(guān)于多層次資本市場推進膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展的提案

提案人：常欣

近年來，膠東經(jīng)濟圈資本市場發(fā)展迅猛。截至2021年底，膠東經(jīng)濟圈共有境內(nèi)上市公司146家，占全省總量的54%，新三板掛牌公司176家，占全省總量的40%。2021年，全省新增上市公司37家，創(chuàng)近十年新高，其中膠東經(jīng)濟圈新增24家。同時膠東經(jīng)濟圈擬上市企業(yè)儲備充足，證監(jiān)會及交易所在審25家，證監(jiān)局輔導(dǎo)52家，向境外主要交易所提交申請企業(yè)8家，全省重點上市后備企業(yè)227家，形成“培育一批、輔導(dǎo)一批、排隊一批、上市一批”的良性發(fā)展格局。

一、存在主要問題

（一）資本市場聯(lián)動不足。盡管膠東經(jīng)濟圈上市公司、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場企業(yè)數(shù)量明顯增長，但與長三角、珠三角等一體化區(qū)域橫向?qū)Ρ热圆罹嗝黠@。膠東經(jīng)濟圈區(qū)域內(nèi)資本與產(chǎn)業(yè)互動不足，缺少膠東經(jīng)濟圈產(chǎn)業(yè)基金、市場協(xié)會等市場化組織或?qū)嶓w。

（二）要素資源融合不足。膠東經(jīng)濟圈要素市場資源豐富，但合作機制有待建立，亟需形成要素流動高效、發(fā)展活力強勁、輻射作用顯著的要素交易市場發(fā)展共同體，逐步破除阻礙要素自由流動的體制機制障礙。

（三）龍頭作用發(fā)揮不充分。目前，青島市在膠東經(jīng)濟圈城市首位度逐步提高，具備財富管理綜合改革試驗區(qū)、上合示范區(qū)和自貿(mào)試驗區(qū)等先發(fā)條件，法人機構(gòu)已集齊七張牌照，多層次資本市場體系健全，與膠東經(jīng)濟圈其他城市能夠形成較好的互補性與差異性。如何發(fā)揮好青島市龍頭作用，是進一步推動五市資本和產(chǎn)業(yè)對接、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展亟需提升的課題。

二、搭建膠東經(jīng)濟圈資本市場綜合服務(wù)基地

根據(jù)山東省政府《關(guān)于加快膠東經(jīng)濟圈一體化發(fā)展的指導(dǎo)意見》和膠東五市政協(xié)聯(lián)席會議等精神，依托區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)膠東經(jīng)濟圈資本市場綜合服務(wù)基地，完善三個體系加速整合半島資本、產(chǎn)業(yè)、人才、科技等優(yōu)質(zhì)資源。

（一）上市企業(yè)儲備體系。發(fā)揮好區(qū)域性股權(quán)市場作用，支持拓寬金融科技應(yīng)用生態(tài)，充分運用金融科技工具，篩選培育成長性好、具有發(fā)展前景的企業(yè)到“新三板”掛牌。支持“四新經(jīng)濟”企業(yè)A股、境外上市，集中篩選一批主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強的龍頭企業(yè)和科技型企業(yè)，列為A股、境外上市重點培育對象。出臺鼓勵企業(yè)開展并購重組、股權(quán)激勵等支持政策。建立與各市主管部門的信息互通機制，定期共享培育、改制、掛牌、輔導(dǎo)、上市企業(yè)名單。

（二）專精特新企業(yè)孵化體系。將膠東五市專精特新企業(yè)按照不同板塊上市標(biāo)準(zhǔn)篩選，通過區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新板”重點培育、精準(zhǔn)孵化。加快完善區(qū)域內(nèi)天使、PE、VC、產(chǎn)業(yè)、可轉(zhuǎn)債、增信、S基金等多層次、多維度的股權(quán)投資基金生態(tài)體系，出臺支持企業(yè)股改、掛牌、直接融資等支持政策。

（三）非上市公司股權(quán)登記托管體系。推動膠東經(jīng)濟圈非上市公司股份公司股權(quán)集中登記托管；鼓勵未上市財務(wù)公司、信托、小貸、基金、擔(dān)保、融資租賃、典當(dāng)、民間資本管理公司等股權(quán)集中登記托管。

三、支持區(qū)域性股權(quán)市場開展六項創(chuàng)新

（一）支持開展區(qū)塊鏈試點建設(shè)，構(gòu)建中小微企業(yè)數(shù)據(jù)生態(tài)。目前，中央網(wǎng)信辦等已批準(zhǔn)藍海股交開展國家級區(qū)塊鏈試點。建議推動相關(guān)部門、金融機構(gòu)或服務(wù)平臺、大數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)、征信機構(gòu)等各類主體積極參與區(qū)塊鏈試點，出臺具體支持政策與措施，形成數(shù)據(jù)共享、資源互通的生態(tài)體系。

（二）支持探索分類分層服務(wù)企業(yè)試點，構(gòu)建中小微企業(yè)集聚生態(tài)。建議協(xié)調(diào)中國證監(jiān)會支持區(qū)域性股權(quán)市場開展分類分層服務(wù)企業(yè)試點，完善階梯式信息披露和差異化服務(wù)制度，建立覆蓋企業(yè)成長全周期的多層次、立體式服務(wù)生態(tài)。

（三）支持探索新三板對接機制試點，構(gòu)建多層次資本市場聯(lián)動生態(tài)。建議依托區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)北交所培育基地，加強多層次資本市場有機聯(lián)系，拓寬企業(yè)上市掛牌渠道。

（四）支持探索私募信用債試點，構(gòu)建中小微企業(yè)融資生態(tài)。根據(jù)人民銀行等六部委印發(fā)《關(guān)于推動公司信用類債券市場改革開放高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》精神，建議在區(qū)域性股權(quán)市場，開展面向本地發(fā)行人和合格機構(gòu)投資者的區(qū)域債券市場試點。

（五）支持探索股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點，構(gòu)建創(chuàng)投風(fēng)投生態(tài)。建議爭取國家部委支持，區(qū)域性股權(quán)市場開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點，拓寬私募股權(quán)投資基金退出渠道。

（六）支持非上市股份公司全面托管，構(gòu)建中小微企業(yè)股權(quán)管理生態(tài)。登記托管是區(qū)域性股權(quán)市場的基礎(chǔ)功能，通過股權(quán)托管和數(shù)據(jù)對接，建議利用“區(qū)塊鏈+大數(shù)據(jù)中心”，形成全流程市場化管理，協(xié)助監(jiān)管部門提升監(jiān)管效率和服務(wù)質(zhì)量。